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外汇天眼:ASIC 发布关于金融咨询记录的指南和范

  外汇天眼:ASIC 发布关于金融咨询记录的指南和范例澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)上周宣告了一份闭于金融商榷纪录(ROA)的新闻外和三个ROA样板,以使金融参谋和金融商榷任职持牌人正在运用ROA向零售客户供应个体倡导时鲜明其仔肩。

  据报道,INFO 266?FAQs: Records of Advice(INFO 266)答复了闭于ROA的常睹题目,网罗闭于其运用、打算和纪录的题目,注脚了四种无须供应金融商榷声明的情景,并涵盖了正在供应进一步金融商榷任职的情景下 “显著差异”(遵照功令)的寓意。

  另外,INFO 266会商了少许闭于ROA的常睹曲解。与INFO 266同时宣告的ROA样板有说明,以助助参谋清晰2001年《公公法》的联系请求。

  ASIC委员会委员Danielle Press讲到:“这是ASIC为回应金融商榷行业迩来对咱们的商榷私睹的反应而拟定的第一项办法,以改革消费者获取可累赘得起的商榷。咱们生机这个适用的指南和新闻将为金融参谋供应明白和确定的新闻,让他们清晰何时以及奈何运用ROA。”

  ASIC以为INFO 266和ROA样板能够助助行业介入者向消费者供应高质地、实惠的个体金融商榷任职。

  本月初,外汇天眼报道,ASIC宣告了新的董事身份号码(董事ID)请求,见知公司董事核实其身份。

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